ЗВІТ
про переддипломну практику
у Івано-Франківському територіальному управлінні Дкцпфр
ЗМІСТ
1. Роль Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у формуванні єдиної державної політики на ринку цінних паперів…………………………..…3
2. Діяльність територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку……………………………………………………………………..6
2.1 Функції, права та обов'язки територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку…………………………………….………..6
2.2 Основні показники діяльності територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку……………………………………13
2.3 Координація діяльності територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку……………………………………..………..15
3. Професійна діяльність на ринку цінних паперів……………………………….17
3.1 Емісійна діяльність на ринку цінних паперів…………………………...17
3.2 Торгівля цінними паперами……………………………………………...25
3.3 Діяльність щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів..28
4. Регулювання ринку цінних паперів……………………………………………33
4.1 Координація підготовки та сертифікація фахівців фондового ринку...33
4.2 Контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів, захист прав інвесторів та фінансовий моніторинг на ринку цінних паперів………………...38
5. Правозастосування на ринку цінних паперів і в територіальних органах Комісії……………………………………………………………………………….43
5.1 Правозастосування на ринку цінних паперів…………………………...43
5.2 Правозастосування в територіальних органах Комісії………….……...48
5.3 Запобігання проявам корупції…………………………………………...50
Висновки……………………………………………………………………………52
Додатки……………………………………………………………………………..56
1. Роль Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у формуванні єдиної державної політики на ринку цінних паперів
Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, а також координацію діяльності державних органів у вирішенні зазначених питань.
Діяльність Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку протягом 2008 року відповідно до наданих повноважень та визначених функцій спрямовувалася на виконання завдань та забезпечення реалізації заходів, визначених Указом Президента України від 24 листопада 2005 року №1648/2005 "Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 29 червня 2005 року "Про заходи щодо поліпшення інвестиційного клімату в Україні" та від 28 жовтня 2005 року "Про заходи щодо утвердження гарантій та підвищення ефективності захисту права власності в Україні", а також на забезпечення реалізації Основних напрямів розвитку фондового ринку України на 2006-2010 роки, затверджених розпорядженням Кабінету Міністрів України від 07.03.2006 №131-р.
Основними пріоритетними напрямами розвитку фондового ринку відповідно до зазначених документів визначені: удосконалення механізмів захисту прав інвесторів; розвиток інструментів ринку цінних паперів; зосередження укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на фондових біржах та інших організаторах торгівлі цінними паперами; удосконалення Національної депозитарної системи; удосконалення системи розкриття інформації на ринку цінних паперів; розвиток інвестиційної інфраструктури.
Важливим фактором забезпечення реалізації єдиної державної політики на фондовому ринку є взаємодія Комісії з Кабінетом Міністрів України та Верховною Радою України.
Взаємодія Комісії з Верховною Радою України здійснюється у наступних напрямах:
1) участь у супроводженні на пленарних засіданнях Верховної Ради України законопроектів, головним розробником яких є Комісія;
2) участь представників Комісії в "Днях Уряду України" в парламенті;
3) участь у засіданнях комітетів Верховної Ради України при розгляді питань, що стосуються фондового ринку;
4) розгляд депутатських звернень та запитів, які надходять до Комісії.
Взаємодія Комісії з Кабінетом Міністрів України здійснюється у наступних напрямах:
1) підготовка та участь у реалізації програмних документів Уряду;
2) супроводження у Кабінеті Міністрів України законопроектів у сфері регулювання фондового ринку;
3) участь у засіданнях урядових комітетів та засіданнях Кабінету Міністрів України.
У 2008 році Комісія брала участь у розробці ряду урядових програм, серед яких:
1) Державна програма економічного та соціального розвитку на 2008 рік;
2) Стратегія розвитку ринків фінансових послуг на період до 2015 року;
3) Стратегія розвитку банківської системи України;
4) Концепція розвитку ринку капіталів в Україні;
5) Концепція Державної цільової комплексної програми модернізації ринків капіталу;
6) Концепція розвитку системи кредитної кооперації в Україні;
7) Державна програма приватизації на 2006-2008 рр.;
8) Державна програма забезпечення конкурентоспроможності національної економіки в процесі європейської та євроатлантичної інтеграції на 2004-2015 роки.
Протягом 2008 року Комісія брала участь у реалізації урядових програм, затверджених наступними документами:
1) Постанова Кабінету Міністрів України від 21.12.2004 р. №1707 "Про затвердження Державної програми розвитку Національної депозитарної системи";
2) Розпорядження Кабінету Міністрів України від 09.08.2002 р. №440-р "Про затвердження Програми розвитку інвестиційної діяльності на 2002-2010 роки";
3) Розпорядження Кабінету Міністрів України від 17.08.2002 р. №577-р "Про затвердження програми "Інвестиційний імідж України"
4) Розпорядження Кабінету Міністрів України від 15.12.2005 р. №525-р "Про схвалення Стратегії розвитку пенсійної системи";
5) Розпорядження Кабінету Міністрів України від 07.02.2006 р. №131-р "Про затвердження плану заходів з реалізації Основних напрямів розвитку фондового ринку на 2006-2010 роки".
Реалізація заходів, визначених цими документами, сприяла формуванню ефективної системи захисту прав та інтересів інвесторів, створенню належних умов для функціонування інститутів спільного інвестування, розбудові сучасної, надійної системи виконання угод з цінними паперами та обліку прав власності на цінні папери.
Комісія співпрацює з органами регулювання ринків капіталу інших країн, з міжнародними організаціями відповідно до загальнодержавної політики у сфері міжнародних відносин, яка орієнтована на запровадження в Україні світових стандартів регулювання економіки.
2. Діяльність територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
2.1 Функції, права та обов'язки територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і