Державний контроль за випуском та обігом цінних паперів, відповідно до Закону про ЦП, здійснюють:

1. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку і її територіальні відділення.

2. Фонд державного майна України (за обігом приватизаційних паперів).

3. Антимонопольний комітет України (за дотриманням вимог антимонопольного законодавства при обігу цінних паперів).

Згідно з п. 9 ст. 8 Закону "Про держрегулювання ринку ЦП", ДКЦПФР має право проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності емітентів, осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондових бірж та саморегулівних організацій.

Як зазначено в нових Правилах проведення перевірок діяльності емітентів та саморегулівних організацій на ринку цінних паперів, цей документ установлює єдиний порядок проведення контролю за додержанням емітентами та саморегулівними організаціями чинного законодавства на ринку ЦП, який здійснює ДКЦПФР та її територіальні органи. Контроль здійснюється шляхом проведення планових та позапланових перевірок самостійно чи разом з іншими відповідними органами.

Відтепер планові перевірки орган контролю проводитиме не частіше одного разу на рік. Про проведення такої перевірки він направляє письмове повідомлення не менш ніж за п’ять календарних днів до її початку.

Перелік підстав, з яких можна проводити позапланові перевірки, істотно скорочено; зокрема, позапланові перевірки проводяться в разі:

1) надходження до органу контролю в письмовій формі заяви (повідомлення) про порушення емітентом або саморегулівною організацією законодавства про цінні папери;

2) надходження до органу контролю рішень, наказів, ухвал судів, постанов слідчих про проведення перевірок емітента або саморегулівної організації.

Одним з позитивних моментів Правил є те, що термін проведення перевірки, який раніше не повинен був перевищувати, як правило, 30 календарних днів, відтепер може бути продовжений ще на 15 робочих днів за обґрунтованим письмовим зверненням керівника робочої групи. Продовження термінів проведення перевірки може бути пов’язано з особливістю діяльності емітента або саморегулівної організації та значним обсягом робіт. У попередніх Правилах, за тих же умов, термін, на який може бути продовжена перевірка, ніяк не обмежувався, що давало можливість органам контролю затягувати проведення перевірки на невизначені терміни.

Зокрема, робоча група, яка здійснює перевірку, повинна мати посвідчення на проведення перевірки у двох примірниках, один з яких залишається у перевіряючих, а другий надається емітенту або саморегулівній організації. Треба також підкреслити, що раніше перед початком перевірки перевіряючі повідомляли про свої повноваження та ознайомлювали з причинами перевірки. Тепер же керівник робочої групи зобов’язаний повідомити ще й про порядок проведення перевірки, про мету перевірки та встановити перелік необхідних документів та терміни їх надання, що значно поліпшує становище суб’єкта перевірки.

Ще одним нововведенням Правил є можливість керівника емітента або саморегулівної організації відмовити в наданні документів на усний запит робочої групи. У такому разі орган контролю повинен надіслати письмовий запит із переліком документів, які необхідно надати, та зазначенням терміну надання такої інформації. Загалом же повноваження перевіряючих органів та суб’єкта перевірки не змінилися.

За результатами перевірки робоча група складає акт перевірки у двох примірниках за встановленою формою (додаток 3), який підписують керівник і члени робочої групи не пізніше дати закінчення терміну дії посвідчення на проведення перевірки. Один примірник акта перевірки під особистий підпис видається керівнику емітента або саморегулівної організації чи особі, яка його заміщає, другий – зберігається органом контролю, який здійснив перевірку. Сторінки акта перевірки нумеруються.

Відповідно до ст. 39 Закону про ЦП Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку і її територіальні відділення в разі відхилення від умов, визначених у дозволах на здійснення діяльності з випуску і обігу цінних паперів, а також у статуті та правилах фондової біржі, можуть застосовувати такі санкції:

1) виносити попередження;

2) зупиняти на строк до одного року передплату і продаж цінних паперів;

3) зупиняти на певний строк укладення угод з окремих видів діяльності з випуску і обігу цінних паперів;

4) анулювати дозвіл, виданий на ведення діяльності з випуску і обігу цінних паперів, у разі повторного застосування санкцій, передбачених підпунктами «а – в» цієї статті.

Суб’єкт ринку цінних паперів може оскаржити дії органів контролю до вищестоящих органів або безпосередньо до суду.

Відповідно до Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 року №2272 "Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій"до відповідальності за вчинення правопорушення на ринку ЦП притягатимуться:

1) юридичні особи — не пізніше трьох років з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні — не пізніше двох місяців з дня його виявлення;

2) громадяни чи посадові особи — не пізніше як через два місяці з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні — два місяці з дня його виявлення.

Постанова про порушення справи про правопорушення, акти, постанови про розгляд справи, постанови про накладення санкцій тощо вважаються надісланими (врученими) юрособі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юрособи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Справи про правопорушення розглядатимуться відповідно до повноважень уповноважених осіб центрального апарату ДКЦПФР або її територіальних органів, на підвідомчій території яких було виявлено порушення або перебуває особа, щодо якої порушено справу про правопорушення.

У Положенні чітко визначені санкції, які застосовуються за правопорушення