4.2 Контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів, захист прав інвесторів та фінансовий моніторинг на ринку цінних паперів

Одним з пріоритетних напрямів діяльності Уряду України щодо розвитку фінансових ринків (банківського, фондового, небанківських фінансових установ) залишається боротьба та запобігання легалізації (відмиванню) коштів, отриманих злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму. Після створення Національної системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму зусилля Комісії були направлені на подальший розвиток системи та підвищення ефективності її функціонування.

Для забезпечення поставленої мети були визначені заходи з удосконалення законодавства, навчання та методичної допомоги суб'єктам первинного фінансового моніторингу, посилення контролю за суб'єктами первинного фінансового моніторингу, виконання рекомендацій Спеціального комітету експертів з питань оцінки заходів боротьби з відмиванням коштів.

Комісією опрацьовано, внесено пропозиції та погоджено проект Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо запобігання легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму". Рішенням Комісії від 03.06.2008 р. №921 затверджено зміни до Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 04.10.2005 р. №538.

Зазначеними змінами передбачена подальша імплементація положень міжнародних стандартів у сфері запобігання та протидії відмиванню злочинних доходів та фінансуванню тероризму.

З метою вжиття відповідних заходів суб'єктами первинного фінансового моніторингу рішенням Комісії від 11.07.2008 р. №759 затверджені рекомендації професійним учасникам ринку цінних паперів про додаткові заходи з питань фінансового моніторингу, у разі надання послуг із застосуванням новітніх технологій.

Комісією спільно з ДПА України продовжується робота щодо виявлення та припинення діяльності акціонерних товариств з ознаками фіктивності. Комісією за 2008 рік скасовано реєстрацію випуску акцій 619 акціонерних товариств та зупинено обіг акцій 259 акціонерних товариств.

Комісією складено, ведеться та оприлюднюється перелік емітентів цінних паперів, про які є відомості щодо відсутності за місцезнаходженням юридичної особи або про які відсутнє підтвердження відомостей про юридичну особу, тобто перелік емітентів, що мають ознаки фіктивності. Цей захід рекомендовано спеціальним Комітетом експертів ради Європи з питань оцінки заходів боротьби з відмиванням коштів за наслідками другого раунду оцінки України. Інформація розміщується на інтернет-сайті Комісії та оновлюється щомісяця.

З метою реалізації своїх повноважень щодо регулювання та нагляду за суб'єктами первинного фінансового моніторингу, протягом року Комісією проведено 250 перевірок, з них 42 перевірки компаній з управління активами, 90 реєстроутримувачів, 100 торговців та 18 зберігачів. Кількість вжитих за наслідками перевірок заходів впливу за 2008 рік становить 199, застосовано 35 штрафних санкцій на загальну суму 78,90 тис. грн., внесено 112 письмових попереджень, 37 розпоряджень про усунення порушення та складено 15 протоколів про адміністративні правопорушення.

Комісією на підставі отриманої від Державного комітету фінансового моніторингу України інформації та за результатами здійснених перевірок проводиться аналіз результативності заходів щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, які вживаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу. За результатами аналізу формується список суб'єктів, що мають високий ризик порушення законодавства, які включаються до план-графіку перевірок.

Працівники Комісії постійно беруть участь у засіданнях тимчасової робочої групи з розгляду проблемних питань суб'єктів первинного фінансового моніторингу – небанківських установ. За результатами роботи, розгляду та опрацювання проблемних питань Державним комітетом фінансового моніторингу України спільно з Комісією готуються та оприлюднюються на офіційних сайтах методичні роз'яснення щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

Представники Комісії також постійно беруть участь у роботі міжвідомчої робочої групи з дослідження методів та тенденцій у відмиванні доходів, одержаних злочинним шляхом, утвореної постановою Кабінету Міністрів України від 02.10.2003 р. №1565. Підвищення кваліфікації з питань фінансового моніторингу в сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванням тероризму в Державному навчальному закладі післядипломної освіти "Навчально-методичний центр ДКФМУ" пройшли п'ятнадцять працівників центрального апарату Комісії та два працівника територіальних органів Комісії.

В рамках Проекту з питань боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму в Україні (МОІЛ-ЦА-2) представники Комісії взяли участь у навчальному візиті до Польщі та Швеції.

Важливим освітнім заходом щодо протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму була організація, спільно з Державним комітетом фінансового моніторингу України, Державним навчальним закладом післядипломної освіти "Навчально-методичний центр ДКФМУ" та Проектом МОІЛ-ЦА-2 за фінансової підтримки Європейської комісії, другої щорічної конференції з протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму за темою: "Фінансовий моніторинг в умовах глобалізації світової економіки", в якій взяли участь і представники Комісії.

З початку 2008 року відповідно до Порядку організації професійної підготовки фахівців з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів, затверджених рішенням Комісії від 10.12.2003 р. №562 із змінами, за єдиною програмою пройшли навчання 1672 працівника суб'єктів первинного фінансового моніторингу.

Основна увага з боку фахівців Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в цій сфері приділяється всебічному, своєчасному кваліфікованому розгляду звернень, адекватному реагуванню на виявлені правопорушення на ринку цінних паперів, неухильному виконанню норм Закону України "Про звернення громадян".

Протягом 2008 року до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку надійшло на розгляд 6 287 звернень від фізичних осіб щодо порушення їх прав та законних інтересів на ринку цінних паперів Майже 78% звернень, що надійшли до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку складають скарги міноритарних