ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
12.06.2007 N 1319
Про затвердження проекту рішення Комісії "Про затвердження Порядку емісії та реєстрації випуску похідних цінних паперів"
Відповідно до Закону України "Про цінні папери та фондовий
ринок" ( 3480-15 ), Закону України "Про державне регулювання ринку
цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), Закону України "Про
засади державної регуляторної політики у сфері господарської
діяльності" ( 1160-15 ) Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити проект рішення Комісії "Про затвердження
Порядку емісії та реєстрації випуску похідних цінних паперів"
(додається).
2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку Назаренку Ю.М. забезпечити:
публікацію повідомлення про оприлюднення проекту рішення
Комісії в офіційному друкованому виданні Комісії;
оприлюднення проекту рішення Комісії на офіційному сайті
Комісії;
подання проекту рішення Комісії на погодження до Державного
комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва.
3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на керівника
апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Назаренка Ю.М.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісії
"___" ____________ 2007 р.
Додаток
Проект
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
"___" ____________ 2007 N ___
Про затвердження Порядку емісії
та реєстрації випуску
похідних цінних паперів
Відповідно до статей 23, 24, 25 Закону України "Про цінні
папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), пункту 13 статті 8 Закону
України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ), Закону України "Про засади державної регуляторної
політики у сфері господарської діяльності" ( 1160-15 ) Державна
комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Порядок емісії та реєстрації випуску похідних
цінних паперів, що додається.
2. Визнати такими, що втратили чинність, Правила випуску та
обігу фондових деривативів, затверджені рішенням Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку від 24.06.97 N 13
( v0013312-97 ).
3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку Назаренку Ю.М. забезпечити:
подання цього рішення на реєстрацію до Міністерства юстиції
України;
публікацію цього рішення відповідно до законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на керівника
апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Назаренка Ю.М.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісії
"___" ____________ 2007 р.
ЗАТВЕРДЖЕНО
рішенням Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
"___" ____________ 2007 р.
ПОРЯДОК
емісії та реєстрації випуску
похідних цінних паперів
Цей Порядок розроблено відповідно до Закону України "Про
цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ).
Порядком встановлюються вимоги до емісії та реєстрації
випуску похідних цінних паперів.
Розділ I. Загальні положення
1. Терміни, які використовуються в цьому Положенні,
вживаються у такому значенні:
випуск похідних цінних паперів - сукупність похідних цінних
паперів одного емітента, які мають один державний реєстраційний
номер, однаковий строк обігу і дату виконання та засвідчують
однакові права їх власників на придбання (продаж) базового активу
таких похідних цінних паперів;
Комісія - Державна комісія з цінних паперів та фондового
ринку;
похідні цінні папери - цінні папери, випуск та обіг яких
пов'язані з правом на придбання (продаж) базового активу протягом
відповідного строку і на умовах, визначених у проспекті емісії
похідних цінних паперів. До похідних цінних паперів належать
опціонні сертифікати та фондові варанти;
опціонний сертифікат - похідний цінний папір, що засвідчує
право його власника на придбання у емітента опціонного сертифіката
(опціонний сертифікат на купівлю) або на продаж емітенту
опціонного сертифіката (опціонний сертифікат на продаж) базового
активу в строк та на умовах, визначених у проспекті емісії цих
похідних цінних паперів;
фондовий варант - похідний цінний папір, який розміщується
відкритим акціонерним товариством та надає його власнику право на
придбання цінних паперів (простих акцій або облігацій) певного
емітента у строк та за ціною, визначених у проспекті емісії цих
похідних цінних паперів.
Інші терміни у цьому Положенні вживаються відповідно до
законодавства.
Емітентами похідних цінних паперів можуть бути тільки
юридичні особи, у тому числі торговці цінними паперами,
зареєстровані відповідно до законодавства України.
Юридична особа не має права випускати похідні цінні папери,
якщо на момент прийняття рішення про випуск похідних цінних
паперів діяльність юридичної особи є збитковою або набрало
чинності рішення суду про визнання юридичної особи банкрутом.
За формою випуску похідні цінні папери можуть бути лише
іменні.
Емітент похідних цінних паперів повинен відповідати
обов'язковим нормативам достатності власних коштів, іншим
показникам та вимогам, що обмежують ризики за операціями з
деривативами.
Обіг похідних цінних паперів може здійснюватися виключно на
фондових біржах.
Фондові біржі, на яких здійснюється торгівля похідними
цінними паперами, повинні забезпечити доступ учасників фондового
ринку до регулярної та особливої інформації про емітента таких
похідних цінних паперів.
Емісія похідних цінних паперів здійснюється за такими
етапами:
прийняття рішення про випуск та рішення про залучення
андеррайтера до розміщення похідних цінних паперів органом
емітента, до компетенції якого належить прийняття такого рішення у
відповідності до установчих документів (Статуту) емітента;
подання заяви та всіх необхідних документів до Комісії для
реєстрації випуску;
реєстрація Комісією випуску похідних цінних паперів;
видача Комісією свідоцтва про реєстрацію випуску похідних
цінних паперів;
присвоєння опціонним сертифікатам та варантам міжнародного
ідентифікаційного номера;
виготовлення сертифікатів похідних цінних паперів уразі їх
випуску у документарній формі існування;
розкриття інформації, що міститься в зареєстрованому
проспекті емісії похідних цінних паперів, шляхом його
опублікування у повному обсязі в офіційному друкованому виданні
Комісії не менш як