співробітництво, договору поруки тощо, укладеного між

емітентом-забудовником та власником землі (землекористувачем) у

разі укладання такого договору;

копію договору з андеррайтером;

копію договору з організатором торгівлі цінними паперами.

Копії договорів, ліцензій, державних актів, дозволів тощо

мають бути засвідчені нотаріально.

Емітент опціонних сертифікатів, виконання зобов'язань за

якими передбачається об'єктами будівництва, що не введені в

експлуатацію, протягом терміну розміщення та терміну дії опціонних

сертифікатів щокварталу, починаючи з дати реєстрації випуску,

надає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

звіт про фінансовий стан емітента, а також звіт про стан

будівництва об'єкта, яким буде здійснюватися виконання зобов'язань

за опціонними сертифікатами.

Проспект емісії про випуск опціонних сертифікатів, виконання

зобов'язань за якими передбачається об'єктами будівництва,

обов'язково мають містити відомості про власника земельної ділянки

або землекористувача, замовника, забудовника та підрядника, об'єкт

нерухомості, яким буде здійснюватися виконання зобов'язань за

опціонними сертифікатами, а також про договори, ліцензії, державні

акти, дозволи тощо.

Опціонний сертифікат, який подається до Державної комісії з

цінних паперів та фондового ринку, повинен містити такі реквізити:

зазначення серії, класу опціонних сертифікатів;

повну назву емітента опціонних сертифікатів та його

місцезнаходження;

різновид опціонного сертифіката ("Опціонний сертифікат на

купівлю" або "Опціонний сертифікат на продаж");

тип опціону (з виконанням протягом терміну дії чи з

виконанням в обумовлену дату);

зазначення виду, кількості та інших характеристик базового

активу опціонних сертифікатів;

загальну кількість опціонних сертифікатів даного випуску;

термін розміщення;

термін дії опціонних сертифікатів;

опис зобов'язань емітента опціонних сертифікатів та основних

ризиків, що можуть мати місце при інвестуванні у дані опціонні

сертифікати;

опис прав власника опціонних сертифікатів;

підпис уповноваженої особи та печатку емітента.

У разі подання документів для реєстрації декількох випусків

опціонних сертифікатів різних класів до Державної комісії з цінних

паперів та фондового ринку подаються зразки опціонних сертифікатів

(глобальні сертифікати) кожного випуску.

Для реєстрації наступних випусків опціонних сертифікатів на

той же самий базовий актив емітент подає до Державної комісії з

цінних паперів та фондового ринку лише заяву, зразок опціонного

сертифіката, річний фінансовий звіт та звіт за останній квартал

емітента опціонних сертифікатів.

Розділ III. Порядок реєстрації випуску та проспекту емісії

фондових варантів

Емітент має право на емісію фондового варанта за умови, що

випуск простих акцій або облігацій, які є базовим активом,

зареєстрований відповідно до законодавства.

Виконання зобов'язань емітента за фондовим варантом

забезпечується шляхом викупу емітентом простих акцій або облігацій

у власника (власників) базового активу в кількості, передбаченій

умовами випуску фондових варантів, яка до закінчення строку обігу

фондових варантів блокується на рахунку в цінних паперах емітента

фондового варанта, відкритому у зберігача.

Фондові варанти можуть існувати виключно в бездокументарній

формі.

Варанти можуть випускатися лише відкритими акціонерними

товариствами (надалі - емітент) і тільки в документарній формі.

Термін дії варанта не повинен перевищувати 1 рік, а обсяг

базового активу емітента варантів не повинен перевищувати 50%

обсягу акцій даного емітента, випуск (випуски) яких було

зареєстровано.

Не дозволяється випуск варантів для покриття збитків від

господарської діяльності емітента з зарахуванням надходжень від

продажу варантів як результату поточної господарської діяльності.

Забезпеченість виконання варантів може гарантуватися:

а) новим випуском (емісією) акцій, які є базовим активом щодо

даних варантів;

б) укладанням договору (договорів) комісії з власником

(власниками) базового активу в кількості, передбаченій умовами

випуску варантів, з розміщенням цього базового активу у зберігача;

в) викупом у акціонерів належних їм акцій згідно з частиною 4

статті 8 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу"

( 1201-12 ) та утриманням їх до закінчення терміну дії варантів.

Емітент варантів зобов'язаний розкривати регулярну та

особливу інформацію, передбачену статтями 24 та 25 Закону України

"Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ) та відповідними

нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та

фондового ринку, також фондовій біржі, яка здійснює організацію

торгівлі випущеними ним варантами.

Для реєстрації випуску варантів емітент подає до Державної

комісії з цінних паперів та фондового ринку такі документи:

а) заяву;

б) зразок сертифіката варанта;

в) зареєстровану інформацію про випуск цінних паперів, які є

базовим активом;

г) річний звіт за попередній рік та (при наявності) останній

після річного піврічний звіт.

Сертифікат варанта, зразок якого подається до Державної

комісії з цінних паперів та фондового ринку, повинен містити такі

реквізити:

а) повну назву емітента варантів та його юридичну адресу;

б) зазначення кількості цінних паперів, які є базовим активом

варанта;

в) загальну кількість варантів даного випуску;

г) термін розміщення;

д) термін дії варанта;

є) підпис уповноваженої особи та печатку емітента.

Розділ IV. Реєстрація випуску похідних цінних паперів

1. Реєстрація випуску похідних цінних паперів здійснюється

центральним апаратом Державної комісії з цінних паперів та

фондового ринку не пізніше 30 днів після одержання всіх необхідних

документів.

2. За наслідками розгляду документів, поданих на реєстрацію,

Комісія виносить рішення про реєстрацію або відмову у реєстрації

похідних цінних паперів.

3. Якщо Комісією прийнято рішення про реєстрацію похідних

цінних паперів, на примірнику Проспекту емісії та зразка

опціонного сертифіката вказуються дата та номер рішення Комісії,

ставиться штамп "ЗАРЕЄСТРОВАНО", який засвідчується підписом

уповноваженої особи Комісії та печаткою Комісії.

4. Про здійснення реєстрації похідних цінних паперів Державна

комісія з цінних паперів та фондового ринку письмово повідомляє

емітента до закінчення встановленого цим Порядком терміну

реєстрації.

5. Зареєстровані Проспект емісії, зразок опціонного

сертифіката та свідоцтво про реєстрацію відповідного похідного

цінного папера передається емітенту після пред'явлення завіреної

емітентом копії платіжного доручення про сплату державного мита за

операції з випуску (емісії) цінних паперів відповідно до пункту 9

статті 2 Декрету Кабінету Міністрів України "Про державне мито"

( 7-93 ), довіреності, виданої емітентом певній фізичній особі на

право одержання документів про реєстрацію випуску похідних цінних

паперів та оформленої відповідно до законодавства, документа, що

посвідчує цю фізичну особу (паспорт).

6. Підстави для відмови в реєстрації специфікації:

наявність в поданих для реєстрації документах