код за ЄДРІСІ; ( Абзац сьомий підпункту "а" пункту 2.2
розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 514 ( ) від
03.12.2003 )

предмет та мета діяльності;

зареєстрований та сплачений розмір початкового статутного
фонду;

дата припинення діяльності фонду та дата початку розрахунків
з учасниками (для закритого фонду), при цьому дата початку
розрахунків з учасниками повинна бути встановлена в межах трьох
місяців від дати припинення його діяльності;

термін викупу акцій ІСІ (для відкритого та інтервального
інвестиційних фондів);

чисельність акціонерів (за станом на останнє число кварталу,
що передував кварталу, у якому подаються документи);

дані про голову та членів спостережної (наглядової) ради
товариства: прізвище, ім'я та по батькові, паспортні дані, рік
народження, освіта, кваліфікація, виробничий стаж, стаж роботи на
фондовому ринку України;

відомості про участь в асоціаціях тощо;

перелік засновників, які володіють більше 5 відсотками
статутного фонду емітента (для юридичних осіб - назва, код за
ЄДРПОУ, для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові, паспортні
дані);

перелік пов'язаних осіб (для юридичних осіб - назва, код за
ЄДРПОУ, для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові, паспортні
дані);

б) характеристика компанії з управління активами:

повне та скорочене (у разі наявності) найменування, код за
ЄДРПОУ;

організаційно-правова форма;

місцезнаходження, номери телефону, факсу, адреса електронної
пошти;

дата державної реєстрації та орган, що здійснив реєстрацію;

відомості про посадових осіб компанії з управління активами,
а саме:

прізвище, ім'я по батькові;

виробничий стаж, стаж роботи на фондовому ринку України;

пряме та/або опосередковане володіння часткою в статутному
фонді корпоративного фонду (відсотки за кожним);

перелік інвестиційних фондів, активами яких компанія з
управління активами здійснює управління;

в) текст регламенту, зареєстрований реєструвальним органом;

г) дані про проголошену емісію акцій ІСІ:

дата і номер рішення (протоколу) загальних зборів про випуск
акцій ІСІ;

загальна номінальна вартість акцій ІСІ, які планується
розмістити;

кількість акцій ІСІ;

тип та форма випуску акцій ІСІ; ( Абзац п'ятий підпункту "г"
пункту 2.2 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 514
( ) від 03.12.2003 )

номінальна вартість акцій ІСІ;

запланований курс продажу акцій ІСІ;

зобов'язання емітента щодо невикористання коштів, залучених
від випуску акцій ІСІ для покриття збитків товариства;

зобов'язання емітента щодо повернення коштів інвесторам у
разі відмови від випуску акцій ІСІ або в разі визнання випуску
таким, що не відбувся;

права, що надаються власникам акцій ІСІ;

вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію в обігу на
останню звітну дату перед прийняттям рішення про випуск акцій ІСІ
(у разі наявності попереднього випуску);

серії та порядкові номери акцій ІСІ;

адреси місць продажу акцій ІСІ;

дата початку та закінчення розміщення акцій ІСІ у форматі
дд/мм/рр (для закритого фонду);

порядок розміщення та оплати акцій ІСІ із зазначенням
найменування банківської установи та номера поточного рахунку, на
який буде внесено оплату за акції ІСІ;

термін, порядок та адреси місць виплати дивідендів (для
закритих фондів);

ґ) відомості про юридичних осіб, де корпоративний фонд
володіє більше ніж 10 відсотками їх статутного фонду (активів);

д) баланс та звіт про прибутки та збитки (звіт про фінансові
результати) корпоративного інвестиційного фонду відкритого або
інтервального типу за попередній рік, засвідчені підписами
керівника і головного бухгалтера та печатками компанії з
управління активами та аудитором (аудиторською фірмою); ( Пункт
2.2 розділу 2 доповнено підпунктом згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 308 ( ) від
21.07.2004 )

е) звіт про активи корпоративного інвестиційного фонду
відкритого або інтервального типу за попередній рік, засвідчений
підписами уповноважених осіб та печатками компанії з управління
активами та зберігача, складений згідно з додатком 3 цього
Положення; ( Пункт 2.2 розділу 2 доповнено підпунктом згідно з
Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 308 ( ) від 21.07.2004 )

є) звіт про вартість чистих активів корпоративного
інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу за
попередній рік, засвідчений підписами керівників та печатками
компанії з управління активами та зберігача, складений згідно з
додатком 4 цього Положення; ( Пункт 2.2 розділу 2 доповнено
підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 308 ( ) від 21.07.2004 )

ж) винагороди компанії з управління активами;

з) відомості про витрати, що відшкодовуються за рахунок
активів ІСІ;

и) перелік і результати попередніх випусків цінних паперів із
зазначенням свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів та
органів, що видали відповідні свідоцтва (із зазначенням за кожним
випуском кількості, номінальної вартості та суми випуску акцій
ІСІ);

і) кількість акцій, що перебувають у власності членів
виконавчого органу, із зазначенням відсотків за кожною такою
особою;

ї) перелік осіб, частки яких у статутному фонді перевищують 5
відсотків, із зазначенням відсотків за кожною такою особою;

й) відомості про реєстроутримувача (при документарній формі
випуску акцій ІСІ) або депозитарій (при бездокументарній формі) із
зазначенням повної назви, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження,
номерів телефону та факсу, номера та дати видачі ліцензії на
здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних
цінних паперів (для реєстроутримувача) або ліцензії на здійснення
депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів (для
депозитарію), терміну їх дії;

к) перелік бірж або