Міністерство економіки та з питань європейської інтеграції України

Українська академія зовнішньої торгівлі

ОПЬОНОВА

Ірина В’ячеславівна

УДК 658.626

Організаційно-економічний механізм системи ідентифікації та маркування товарів (EANUCC) на підприємствах

Спеціальність: 08.06.01 – Економіка, організація

і управління підприємствами

Автореферат

дисертації на здобуття наукового ступеня

кандидата економічних наук

Київ 2003

Дисертацією є рукопис.

Робота виконана на кафедрі економіки та підприємництва Луцького державного технічного університету Міністерства освіти і науки України.

Науковий керівник: доктор економічних наук, професор

ПАВЛОВ Володимир Іванович,

Луцький державний технічний університет,

завідувач кафедри економіки та підприємництва

Офіційні опоненти: доктор економічних наук, професор

ЯЛОВИЙ Гаррі Кирилович,

Національний технічний університет України

“Київський політехнічний інститут”,

завідувач кафедри теоретичної та прикладної економіки

кандидат економічних наук, доцент

РЕБИЦЬКИЙ Віктор Миколайович,

Львівська комерційна академія,

доцент кафедри комерційної діяльності

і підприємництва

Провідна установа: Науково-дослідний економічний інститут Міністерства економіки та з питань європейської інтеграції України, відділ міжгалузевих та структурних проблем виробництва №13

Захист дисертації відбудеться 18.09.2003 р. о 16 год. на засіданні спеціалізованої вченої ради К 26.847.01 по захисту дисертацій на здобуття наукового ступеня кандидата економічних наук в Українській академії зовнішньої торгівлі Мінекономіки та з питань європейської інтеграції України за адресою: 01042, м. Київ, вул. Чигоріна, 57-а.

З дисертацією можна ознайомитись у бібліотеці Української академії зовнішньої торгівлі Мінекономіки та з питань європейської інтеграції України за адресою: 01042, м. Київ, вул. Чигоріна, 57-а.

Автореферат розісланий 27.06.2003 р.

Вчений секретар

спеціалізованої вченої ради,

кандидат економічних наук, доцент Стукач Т.М.

ЗАГАЛЬНА ХАРАКТЕРИСТИКА РОБОТИ

Актуальність теми. На початку третього тисячоліття людство наблизилось до якісно нового щабля свого розвитку – побудови інформаційного суспільства, де найдорожчим продуктом є методи використання інформації, зокрема методи автоматичної ідентифікації об’єктів (товарів) на основі штрих-коду. З метою забезпечення ідентифікаційних, інформаційних та комунікаційних потреб у найрізноманітніших галузях людської діяльності створена загальна світова система ідентифікації та маркування товарів EAN*UСС. Вже понад 25 років вона успішно функціонує за кордоном. Процеси побудови інформаційного суспільства супроводжуються: міжнародною інтеграцією, лібералізацією зовнішньоекономічної діяльності, інформатизацією, цифровізацією комунікаційних мереж, гармонізацією інформаційних потоків та комплексною автоматизацією. Країни, які нехтують такими високими технологіями сьогодні, ризикують опинитися на узбіччі світової цивілізації у ХХІІ столітті.

В зв’язку з цим виникла неабияка потреба у впровадженні в Україні технологій автоматичної ідентифікації на основі штрихового кодування. Це дасть змогу вітчизняним товаровиробникам і дистриб’юторам працювати за єдиними світовими стандартами з використанням штрих-кодів EAN, тобто дозволить значно скоротити організаційні видатки, оптимізувати процеси виробництва та постачання продукції, підвищити її конкурентоспроможність на вітчизняному і зарубіжному ринках.

Наукове обґрунтування оптимізації процесів постачання і торгівлі в Україні з використанням стандартів EAN*UСС, зокрема електронних повідомлень EANCOM, є необхідним підґрунтям для розвитку виробництва і цивілізованих форм торгівлі. Для завоювання міжнародних ринків вітчизняні товари не повинні поступатися не лише якісними і технологічними характеристиками, а й штрихкодовим маркуванням імпортним. Все це зумовлює актуальність проведеного дослідження, його науково-прикладне значення.

Питання автоматичної ідентифікації на основі штрих-коду знайшли відображення в працях зарубіжних і вітчизняних науковців: Л.Вілсон, Я.Густавсон, Г.Дзісь, Г.Ларсон, В.Малліган, В.Онищенко, В.Павлов, І.Полікарпов, В.Ребицький, О. Романенко, І. Сирохман, В.Швандар, Г.Яловий та ін. Разом з тим практика довела складність, а в деяких випадках неможливість адаптувати зарубіжні розробки на вітчизняний ґрунт та відсутність належних теоретичних досліджень з цієї проблеми українськими вченими. Це пояснюється тим, що питання формування організаційно-економічного механізму системи EAN*UСС на підприємствах України розглядаються фрагментарно, в контексті окремих аспектів проблеми.

Потреба з’ясувати причини наявного стану справ та можливостей розробки стратегії застосування штрихкодових технологій на підприємствах України зумовила вибір теми дослідження.

Зв’язок роботи з науковими програмами, планами, темами. Дисертаційна робота є невід’ємною складовою частиною науково-дослідної роботи кафедри економіки та підприємництва Луцького державного технічного університету з наукового напряму “Підприємництво в системі трансформації економіки регіону”, затвердженому Вченою радою ЛДТУ (протокол № 8 від 27.04.1998 р.). Тема дисертації відповідає науковому напряму Координаційного плану № 68 “Економічні проблеми розбудови державності України: важелі і стимули розвитку господарських систем”, затвердженому наказом №37 Міністерства освіти України від 13.02.97 р., пов’язана з Державною програмою переходу на міжнародну систему обліку та статистики, затвердженої Постановою Кабінету Міністрів України від 04.05.93 р. №326, Державною програмою заходів з розробки та впровадження електронних систем контролю та управління товарним і грошовим обігом з використанням штрихового кодування товарів та ЕОД, затвердженою Постановою Кабінету Міністрів України від 11.06.94 р. №390.

Мета і задачі дослідження. Метою дисертаційної роботи є розробка теоретико-методичних засад та надання практичних рекомендацій щодо застосування технологій автоматичної ідентифікації на основі штрихового кодування на вітчизняних підприємствах, оптимізації процесів постачання і торгівлі в Україні шляхом використання засобів системи ідентифікації та маркування товарів (EAN*UСС).

Досягнення мети обумовило необхідність вирішення наступних задач:

· впорядкувати понятійний апарат у галузі автоматичної ідентифікації та штрихового кодування;

· з’ясувати принципи ідентифікації та маркування товарів штрихкодовими позначками у системі EAN*UСС;

· уточнити поняття “система штрихового кодування” та довести, що автоматична ідентифікація на основі штрих-коду, як вид нормотворчої діяльності, зовсім не обмежується спеціалізованим обладнанням з програмним забезпеченням для роботи з штрих-кодами, а розповсюджується на більш широке коло об’єктів, а також виробничі, транспортні, торгівельні процеси і відносини;

· розробити блок-схему вибору структури Глобального номера торгової одиниці і алгоритм вибору штрихкодової символіки;

· проаналізувати етапи становлення та оцінити рівень розвитку системи штрихового кодування в Україні;

· визначити склад і провести класифікацію факторів, які впливають на розвиток системи EAN*UСС в Україні;

· побудувати апроксимацію кількості товарів, маркованих штрих-кодами EAN, та числа підприємств-учасників системи EAN*UСС в Україні;

· провести аналіз причин виникнення основних помилок маркування штрих-кодами та розробити рекомендації щодо забезпечення якості штрихкодового маркування вітчизняних товарів;

· обґрунтувати необхідність оновлення комплексу ДСТУ в галузі автоматичної ідентифікації та штрихового кодування;

· визначити принципи логістизації в Україні митних процедур з використанням засобів EAN*UСС;

· розробити структурну модель реалізації стратегії застосування штрихкодових технологій на вітчизняних підприємствах;

· побудувати бізнес-модель безперервного постачання товарів із застосуванням стандартів електронного обміну даними;

· розробити проект оптимізації процесів постачання і торгівлі з використанням електронних повідомлень EANCOM.

Предметом дослідження є система автоматичної ідентифікації та маркування товарів штриховими кодами. Об’єктом дослідження виступають підприємства-учасники системи EAN*UСС в Україні.

В процесі роботи були використані методи: тренду (екстраполяції), групування, морфологічного аналізу, графічний, узагальнення, історичний; підходи: комплексний, логічний, оптимізаційний, функціональний; прийом економічного порівняння, а також принципи системності та розвитку.

Статистичною та інформаційною базою роботи є матеріали спеціальних періодичних статистичних видань, первинні документи Міжнародної Асоціації Товарної Нумерації EAN International, Асоціації Товарної Нумерації України “ЄАН-УКРАЇНА”, Торгово-промислової палати України, Волинського Державного центру стандартизації, метрології та сертифікації, звіти волинських підприємств-учасників системи EAN*UСС, що не становлять комерційної таємниці, а також результати власних досліджень.

Наукова новизна отриманих результатів дослідження полягає в наступному:

· обґрунтовано та сформульовано загальні принципи ідентифікації та маркування товарів штрих-кодами у системі EAN*UСС та систематизовано ідентифікаційні номери структури EAN/UСС;

· запропоновано нове тлумачення поняття “система штрихового кодування товарів”;

· виявлено необхідність логістизації в Україні процесів прикордонно-митного контролю транзитних вантажів (товарів) із застосуванням засобів EAN*UСС;

· виходячи із загальних принципів ідентифікації торгових одиниць, розроблено блок-схему вибору структури Глобального номера торгової одиниці;

· з метою уникнення грубих порушень при маркуванні виробів штрихкодовими позначками запропоновано алгоритм вибору штрихкодової символіки;

· визначено склад і проведено класифікацію факторів, які впливають на розвиток системи EAN*UСС в Україні, на п’ять груп: економічні, організаційно-інституційні, політико-правові, соціально-психологічні та історичні фактори;

· за допомогою степеневої, експоненціальної та поліноміальної функції 6-го степеня побудувано апроксимацію кількості товарів, маркованих штрих-кодами EAN, та числа підприємств-учасників системи EAN*UСС в Україні;

· запропоновано рекомендації щодо забезпечення якості штрихкодового маркування вітчизняних товарів, що дозволить уникнути фальсифікації та недостовірності їх ідентифікації на всіх етапах проходження товару від виробника до споживача;

· розроблено структурну модель реалізації стратегії застосування штрихкодових технологій на вітчизняних підприємствах як відкритої системи, в основу якої покладено комплексний підхід до впровадження проектів на базі стандартів EAN*UСС;

· побудовано бізнес-модель безперервного постачання товарів із застосуванням стандартів ЕОД, яка дозволить значно скоротити обсяг паперової роботи, організаційні видатки товаровиробника, покращити якість бізнес- і логістиних даних, прискорити обіг капіталів, зменшити обсяг товарних запасів на підприємстві;

· запропоновано проект оптимізації процесів постачання і торгівлі з використанням електронних повідомлень EANCOM на базі синтаксису UN/EDIFACT.

Практичне значення одержаних результатів. Теоретико-методичне значення результатів дослідження полягає у: впорядкуванні понятійного апарату в галузі автоматичної ідентифікації та штрихового кодування, уточненні сутності поняття “система штрихового кодування товарів” та поглибленні знань з питань ідентифікації та маркування вітчизняних товарів. Пропозиції щодо впровадження штрихкодових технологій на підприємствах України доведені до рівня конкретних рекомендацій і можуть бути застосовані ними практично. Сформульовані в дисертації проектні ідеї впроваджені у роботу Асоціації Товарної Нумерації України “ЄАН-УКРАЇНА” (акт впровадження №070/01 від 12.03.03р.), Волинського Державного центру стандартизації, метрології та сертифікації (довідка №2337/6-15 від 10.12.02р.), Волинської регіональної торгово-промислової палати України (акт впровадження №19-22/01-3/76 від 27.02.03р.), ВАТ “Луцький підшипниковий завод” в складі корпорації „SKF” (акт впровадження №9810/3613 від 09.12.02р.). Матеріали дисертаційного дослідження використані в навчальних курсах “Основи стандартизації і сертифікації” в системі підготовки бакалаврів і магістрів за напрямом “Економіка та підприємництво”, а також “Товарознавство продовольчих товарів” і “Товарознавство непродовольчих товарів” за напрямом “Торгівля” в Луцькому державному технічному університеті (акт впровадження №337/І-10 від 29.03.03р.).

Особистий внесок здобувача. Усі наукові результати, викладені в дисертаційній роботі, отримані автором особисто. З наукових праць, опублікованих у співавторстві, в дисертації використані лише ті ідеї та положення, які є результатом особистої роботи здобувача.

Апробація результатів дисертації. Основні положення дисертаційної роботи були розглянуті та схвалені на: міжнародному семінарі “Застосування системи EAN*UСС для оптимізації процесів постачання та торгівлі” (м.Луцьк, 2001 р.); ІІ конференції Волинської обласної організації Спілки економістів України (м.Луцьк, 2001 р.); міжнародній науково-практичній конференції “Реформування фінансово-кредитної системи і стимулювання економічного зростання” (м.Луцьк, 2002 р.); всеукраїнській науково-практичній конференції “Сучасні проблеми соціально-економічного розвитку регіонів України” (м.Донецьк, 2002 р.); ХІІІ міжнародній науково-практичній конференції “Україна в глобальному середовищі: нові алгоритми управління економікою” (м.Чернівці, 2002 р.); семінарі, присвяченому Всесвітньому дню стандартів (м.Луцьк, 2002 р.); науково-практичних конференціях Луцького державного технічного університету, Раді факультету економіки та менеджменту ЛДТУ.

Публікації. За темою дисертаційного дослідження опубліковано 7 статей (одноосібно) у фахових виданнях та навчальний посібник (у співавторстві). Загальний обсяг надрукованих робіт становить 17,51 друк. арк. (особисто автора 6,52 друк. арк.).

Структура і обсяг роботи. Загальний обсяг дисертації становить 186 сторінок, із них основного тексту 169 сторінок. Дисертація складається зі вступу, трьох розділів, висновків, списку використаних джерел та 2 додатків. Список використаних джерел нараховує 117 позицій і займає 11 сторінок. Дисертаційна робота ілюстрована 31 рисунком і містить 23 таблиці.

ОСНОВНИЙ ЗМІСТ ДИСЕРТАЦІЇ

У вступній частині обґрунтовано актуальність теми, мета та завдання дослідження, сформульовані наукова новизна та висновки щодо практичного значення одержаних результатів, описані форми їх апробації та використання.

Перший розділ дисертаційної роботи “Теоретико-методичні засади ідентифікації та маркування товарів у системі EAN*UСС” присвячений розгляду основних положень щодо:

· загальних принципів ідентифікації торгових одиниць фіксованої та змінної кількості;

· формування Глобального номера торгової одиниці з метою однозначної її ідентифікації;

· класифікації ідентифікаційних номерів структури EAN/UСС (рис.1) та можливих варіантів її використання;

· специфіки ідентифікації торгових одиниць, призначених та не призначених для роздрібного продажу;

· алгоритму обрахунку контрольної цифри ціни/ваги;

· особливостей застосування традиційних штрихкодових символік (EAN/UPC, ITF-14, UCC/EAN-128) та символік нового класу (RSS та 2D) і технологій радіочастотної ідентифікації;

· механізму ідентифікації логістичних одиниць шляхом представлення інформації на стандартній транспортній етикетці EAN*UСС;

· визначення ключових моментів організації інформаційного супроводження та оптимізації транспортного процесу на основі засобів EAN*UСС.

Рис. 1 Класифікація ідентифікаційних номерів системи EAN*UCC

В дисертаційній роботі зроблено спробу заповнити ще одну прогалину, яка на сьогодні має місце у вітчизняних наукових працях, – це явна недостатність науково-теоретичних узагальнень з питань штрихового кодування товарів та електронного обміну даними, а також відсутність такої інформації у господарюючих суб’єктів і широкого кола споживачів. Доведено, що штрихове кодування продукції є одним із засобів підвищення її конкурентоспроможності та задоволення потреб споживачів (покупців).

Виходячи із загальних принципів ідентифікації торгових одиниць, нами розроблена блок-схема вибору структури Глобального номера торгової одиниці. Практичне застосування вітчизняними підприємствами-виробниками запропонованої блок-схеми для вибору структури Глобального номера торгової одиниці дозволить:

· уникнути ситуації, коли різні товари змінної кількості мають однаковий ідентифікаційний номер;

· уникнути помилки, коли товар змінної кількості маркується штрихкодовою позначкою як товар фіксованої кількості;

· значно скоротити час, який товаровиробники витрачають на формування ідентифікаційних номерів.

З метою уникнення грубих порушень при маркуванні виробів штрихкодовими позначками запропоновано алгоритм, який допоможе українським підприємствам-виробникам правильно вибрати штрихкодову символіку. Неспроможність значної частини дешевого обладнання забезпечити друк якісної штрихкодової позначки спонукала до розробки загальних рекомендацій по вибору технічних засобів для роботи із штриховими кодами та комбінацій кольорів штрихів і поверхні. Якщо при придбанні нового обладнання переконуватись в можливості роботи з сучасними символіками, такими як RSS, то є надія, що Україна зможе бути серед лідерів впровадження сучасних засобів ідентифікації.

Дослідження транспортно-складського процесу в Україні свідчить про обмеженість і явну недостатність застосування міжнародного стандарту нумерування та маркування штрихкодовою позначкою логістичних одиниць – транспортної етикетки EAN*UСС. Прийняття рішення про обов’язкове її використання дасть змогу ефективно і безпомилково контролювати фізичні переміщення товарів.

До переваг стандартної транспортної етикетки EAN*UСС віднесемо:

· відповідність міжгалузевим та міжнародним стандартам;

· надійність автоматизованого збору даних;

· економія часу та фінансів;

· зв’язок фізичних та електронних інформаційних потоків;

· можливість маркувати немарковані вантажі (товари).

На основі вивчення зарубіжного досвіду в логістиці обґрунтовано, що в умовах зростання вантажних перевезень оптимізація інформаційного забезпечення транспортних систем буде важливою складовою комплексних заходів, спрямованих на підвищення ефективності транспортно-складського процесу в цілому. На нашу думку, ключовими моментами організації інформаційного супроводження та оптимізації постачання є:

· міжнародна універсальна система ідентифікації;

· стандартна транспортна етикетка EAN*UСС;

· система електронного обміну даними (стандарт EANCOM).

Нами доведено, що автоматична ідентифікація на основі штрихового кодування, як вид нормотворчої діяльності, зовсім не обмежується спеціалізованим обладнанням з програмним забезпеченням для роботи з штрих-кодами, а розповсюджується на більш широке коло об’єктів, а також виробничі, транспортні, торгівельні процеси і відносини.

У другому розділі дисертації “Дослідження сучасного стану та передумов розвитку системи EAN*UСС в Україні” здійснено аналіз рівня розвитку технологій автоматичної ідентифікації на основі штрихового кодування в порівнянні з іншими країнами світу, визначено етапи становлення цієї сфери діяльності в нашій країні, проведено класифікацію факторів, які впливають на її розвиток.

На основі результатів дослідження обґрунтовано, що недостатній рівень розвитку вітчизняних інформаційних технологій, які базуються на стандартах EAN*UСС, є одним із факторів, що сповільнює економічний розвиток нашої країни, а тому існує нагальна необхідність товарної нумерації продукції всіх українських підприємств-виробників.

Зрозуміло, що для реалізації будь-якої об’єктивної необхідності потрібний і суб’єктивний фактор – наявність фахівців, які могли б надавати професійну допомогу, як консультаційну, так і безпосередньо пов’язану з розробкою, впровадженням і супроводом проектів на базі використання технологій штрихового кодування в системі EAN*UСС. Вважаємо, що тут простежується причинно-наслідковий зв’язок, коли необхідні об’єктивні чинники викликають адекватні попередні дії, які мають привести до бажаного і обумовленого результату.

Вивчення зарубіжного досвіду та особливостей регулювання розвитку системи EAN*UСС є дуже корисним для України, оскільки дає змогу частково передбачити розвиток вітчизняних технологій автоматичної ідентифікації та електронного обміну даними методом історичної аналогії становлення такої системи у розвинутих країнах світу.

На початку 1995 р. Україна першою серед країн СНД (Росія, як правонаступник, залишила собі коди СРСР) отримала від EAN International унікальний національний код з префіксом “482”. За період становлення і розвитку системи EAN*UСС в Україні відбулась ціла низка кількісних і якісних змін у цій галузі, що дає підстави виділити такі три етапи: перший (1995-1998 рр.), другий (1998-2000 рр.), третій (2000 р. і дотепер). В історичному плані це надто короткий термін, щоб аналізувати вплив цих технологій на життя суспільства, розвиток економіки. Проте, українські товари, марковані штрихкодовою позначкою EAN, відрізняються сучасною упаковкою, дизайном, наявністю сертифікату якості, тобто відповідають вимогам міжнародних стандартів.

Аналіз впровадження технологій штрихового кодування в Україні показав, що найчастіше використовують штрих-коди спільні підприємства, акціонерні товариства та підприємства з невеликою номенклатурою виробів, які експортують свою продукцію за кордон або до країн СНД. Це представники більшості галузей промисловості, які загалом промаркували штрихкодовими позначками станом на 01.01.2002 р. близько 80000 найменувань товарів, що на 67870 виробів (або в 6,6 раза) більше, ніж станом на 01.01.1998 р. Нині технології штрихового кодування товарів успішно опрацьовані лише на підприємствах Укрхарчопрому (68%). Підприємства інших галузей значно поступаються їм у цій сфері діяльності (рис.2-а). Розподіл підприємств-учасників системи EAN*UСС за галузями у світі зображено на рис.2-б.

Надто низькі темпи її розвитку по відношенню до загальносвітового (0,3%) і загальноєвропейського (0,5%) числа учасників. Це дає підстави стверджувати про необхідність “механічного нарощування” в Україні кількісних показників як по галузях, так і в охопленні різних сфер виробництва.

На основі аналізу етапів становлення та оцінки рівня розвитку системи EAN*UСС в Україні, визначено склад і проведено класифікацію факторів, які впливають на її розвиток. Всі фактори поділено на: економічні, організаційно-інституційні, політико-правові, соціально-психологічні та історичні фактори.

а) в Україні

б) у світі

Рис. 2 Розподіл підприємств-учасників системи EAN*UСС
за галузями (станом на 01.01.2002 р.)

Проведене дослідження сучасного стану та передумов розвитку системи EAN*UСС в регіонах України свідчить про те, що попри стрімке зростання кількості суб’єктів підприємництва (з 23 на 01.01.1996 р. до 2988 на 01.01.2002 р.), які отримали Свідоцтво на присвоєння своїй продукції штрих-кодів EAN, належної динаміки розвитку цієї системи в нашій державі ще не забезпечено. Станом на 01.01.2002 р. найбільша питома вага учасників системи EAN*UСС в Україні зареєстрована у м. Києві (18,5% або 553 суб’єкта підприємництва) та Київській області (4,1 % або 122), Харківській (8,2% або 245), Дніпропетровській (7,4% або 221), Одеській (7,1% або 212) областях, АР Крим (6,5% або 194). Надто повільно вирішуються питання про використання штрихкодових технологій на підприємствах Івано-Франківської (1,4%), Миколаївської (1,5%), Волинської (1,6%), Луганської (1,7%), Сумської (1,7%) областей (рис.3).

Рис. 3 Розподіл підприємств-учасників системи EANUCC

по областях України (станом на 01. 01. 2002 р.)

Основною причиною такої ситуації є проблема відсутності в нашій країні вичерпної інформації про штрихкодові технології – як загальної, так і про конкретні приклади застосування. Незабезпеченість суб’єктів підприємництва необхідною технікою, брак кваліфікованих працівників у цій сфері діяльності, а також фахівців суміжних галузей (логістика, пакування ) робить практично неможливим працювати безпосередньо по даних технологіях.

Визначення темпів розвитку системи автоматичної ідентифікації на основі штрихового кодування в нашій державі дало змогу спрогнозувати розвиток цієї сфери у майбутньому. Побудову прогнозованих значень, зокрема кількості товарів, маркованих штрих-кодами EAN, та числа підприємств-учасників системи EAN*UСС, здійснено за допомогою методу екстраполяції – апроксимуючих кривих (кривих тренда). Апроксимацію даних виконано трьома функціями: степеневою, експоненціальною і поліноміальною 6-го степеня.

Виявлено проблеми забезпечення якості штрихкодових позначок на етикетках та упаковках вітчизняних товарів. Запропоновані можливі альтернативні рішення щодо покращення ситуації з штрихкодовим маркуванням в Україні.

У ході дослідження теоретично обґрунтовано необхідність логістизації в Україні процесів прикордонно-митного контролю транзитних вантажів (товарів) із застосуванням засобів EAN*UСС. Шляхом аналізу діяльності українських митниць визначені основні технологічні принципи логістизації митних процедур в нашій державі. Стратегія митного управління з використанням засобів EAN*UСС повинна бути органічно пов’язана із стратегією уряду. В противному випадку неузгодженість дій може призвести до неконтрольованості транзитних вантажів, які проходять через Україну.

Хоча створена в Україні нормативно-правова база певним чином дозволила вирішити першочергові завдання в цій сфері діяльності, проте окремі нормативні документи частково недієздатні. Перегляду і коригуванню підлягають всі діючі на сьогодні ДСТУ із штрихового кодування та електронного обміну даними. З огляду на це, обґрунтовано необхідність оновлення комплексу ДСТУ в галузі автоматичної ідентифікації та впровадження в Україні найновіших версій міжнародних і регіональних (європейських) стандартів і Специфікацій EAN International.

Третій розділ дисертаційної роботи “Формування організаційно-економічної моделі реалізації засобів системи EAN*UСС в Україні” присвячений обґрунтуванню структурної моделі реалізації стратегії застосування штрихкодових технологій на вітчизняних підприємствах та шляхів оптимізації процесів постачання і торгівлі в Україні з використанням електронного обміну даними стандарту EANСОМ®.

Практичну цінність у роботі мають запропоновані стратегічні кроки по впровадженню на українських підприємствах технологій автоматичної ідентифікації на основі штрихового коду. Значна увага зосереджена на можливих варіантах присвоєння вітчизняним товарам ідентифікаційних номерів EAN. Такі проектні ідеї можуть бути корисними для українських підприємств, які приймають рішення працювати в системі EAN*UCC.

На основі узагальнення вищевикладених власних розробок побудована структурна модель реалізації стратегії застосування штрихкодових технологій на вітчизняному підприємстві (рис.4). Вона дає змогу всебічно підійти до розвязання питання про застосування системи автоматичної ідентифікації на основі штрих-коду. Безумовно, найбільш ефективною є комплексна розробка і впровадження проектів з використанням штрихкодових технологій, спеціалізованого ідентифікаційного обладнання та програмно-апаратних комплексів автоматизації обліку і управління з врахуванням специфіки виробництва на окремому підприємстві.

Рис. 2 Структурна модель реалізації стратегії застосування штрихкодових технологій на підприємстві

Розроблена модель повинна бути органічно пов’язана із стратегією формування та інтегрування, на рівні підприємств, професійних, міжнародно визнаних систем якості та управління навколишнім середовищем, гармонізації національних нормативно-правових і нормативно-технічних документів з міжнародними з питань тарифів і торгівлі. Економічна доцільність її впровадження визначається правильним комплексним та послідовним використанням стандартів і методик.

Зрозуміло, що успішна реалізація стратегії застосування штрихкодових технологій на українських підприємствах значно залежатиме від того, який зміст вкладено в це поняття. Запропоновано визначення сутності процесу впровадження системи штрихового кодування, який передбачає створення програмно-апаратного комплексу автоматизації обліку і управління з врахуванням специфіки організації технологічного процесу на конкретному підприємстві. Така система в значній мірі визначає конкурентоспроможність продукції, а, отже, і розвиток виробництва, його рентабельність та ефективність.

Спроектована бізнес-модель безперервного постачання товарів із застосуванням стандартизованого електронного обміну даними (рис.5) дозволить:

· оптимізувати використання складських приміщень;

· перенести відповідальність на товаровиробника (постачальника);

· зменшити кількість постачальників у логістичному ланцюзі, тобто значно скоротити цикл поставок;

· покращити якість бізнес- і логістичних даних;

· зекономити і оптимізувати вкладені кошти;

· звести до мінімуму адміністративні та бухгалтерські операції;

· зменшити закупівельні ціни на товари.

Ключ:

– відправлено повідомлення EANСОМ® однією із сторін для:

· базової інформації;

· комерційних угод;

· планування та звітності;

· передачі інформації загального призначення;

· синтаксичного контролю (для підтвердження отримання або неотримання даних).

Рис. 5 Проектна бізнес-модель постачання товарів із застосуванням
стандартів електронного обміну даними

Виходячи з переваг електронного обміну даними системи EAN*UCC, розроблено проект оптимізації процесів постачання і торгівлі (іншими словами, оптимізації потоку товарів і інформації) в Україні з використанням стандарту EANСОМ®. У роботі з’ясовано, що обидва сектори – торгівля і транспорт є домінуючими у загальному циклі торгових операцій і досить перспективними для впровадження в Україні електронних повідомлень EANСОМ® на базі синтаксису UN/EDIFACT. У ході дослідження нами вирішено наступні завдання:

· вивчено торгову операцію з точки зору торгівлі й транспорту;

· сформовано спільне розуміння різних бачень і термінологій, з якими стикаються сторони-учасники у торговому і транспортному секторах під час однієї торгової операції;

· визначено функціональні ролі, які виконують бізнес-партнери в загальному циклі торгових операцій;

· розроблено практичні сценарії, в яких можна застосовувати повідомлення EANСОМ® на базі синтаксису UN/EDIFACT;

· розроблено процедуру посилань у торгових і транспортних повідомленнях.

Теоретичну цінність становить класифікація електронних повідомлень EANСОМ®, якими можуть обмінюватися українські товаровиробники під час здійснення торгових і транспортних операцій. З огляду на це запропонована модель потоку інформації EANСОМ® у загальному циклі торгових операцій.

Запропоновано маршрутизацію логістичних одиниць на бездокументарній основі, яка ґрунтується на даних, отриманих скануванням штрих-коду SSCC на кожному інтерфейсі вздовж ланцюга постачання. Технології автоматичної ідентифікації товарів на основі штрихового кодування у комбінації з електронним обміном даними створять підґрунтя для сучасного методу управління логістичними ланцюгами у вітчизняній торгівлі. Стратегія підприємства-постачальника буде базуватися на розумній і прозорій логістиці. Повідомлення EANСОМ® відіграватимуть при цьому вирішальну роль у моніторингу переміщення товарів по ланцюгу постачання.

З огляду на сповільнення темпів впровадження системи штрихового кодування в роздрібній торгівлі України обґрунтовано принципи організації торгівлі на основі засобів EAN*UСС. У роботі з’ясовані способи досягнення сучасної організації торгівлі, зокрема розроблені рекомендації по застосуванню двох базових підсистем – системи підтримки штрихового кодування товарів і автоматичної системи управління підприємством торгівлі. Практичність та ефективність їх застосування полягає в тому, що в реальному вимірі часу є можливість отримання інформації про товар як в асортименті, так і в цілому за видами та товарними групами, а саме: обсяги надходжень, поточні та за визначений термін часу; обсяги продажу, поточні та за визначений термін часу; поточні залишки; динаміку руху.

Виходячи з того, що використання національної системи ідентифікації вагових товарів не проводиться на належному рівні, нами обґрунтована необхідність впровадження в Україні Депозитарію ідентифікаційних номерів EAN*UCC обмеженої циркуляції. Визначено головні пріоритети проекту його створення та перспективи подальшого розвитку.

ВИСНОВКИ

1. В дисертаційній роботі нами зроблена спроба заповнити ще одну прогалину, яка на сьогодні має місце у вітчизняних наукових працях, – це явна недостатність науково-теоретичних узагальнень з питань штрихового кодування товарів та електронного обміну даними, а також відсутність такої інформації у господарюючих суб’єктів і широкого кола споживачів.

Теоретико-методичне значення результатів дослідження полягає у впорядкуванні понятійного апарату в галузі автоматичної ідентифікації та штрихового кодування, в поглибленні знань з питань ідентифікації та маркування товарів. На нашу думку, ключовими поняттями, які потребують однозначного тлумачення, є “автоматична ідентифікація об’єктів”, “ідентифікація”, “кодування”, “маркування”, “штрихове кодування”, “штриховий код”.

2. Важливою методологічною підоймою у роботі став принципово новий підхід до розкриття сутності процесів ідентифікації та маркування товарів. Нами доведено, що автоматична ідентифікація на основі штрихового кодування, як вид нормотворчої діяльності, зовсім не обмежується спеціалізованим обладнанням з програмним забезпеченням для роботи з штрих-кодами, а розповсюджується на більш широке коло об’єктів, а також виробничі, транспортні, торгівельні процеси і відносини.

3. Практичне застосування вітчизняними підприємствами-виробниками запропонованої блок-схеми для вибору структури Глобального номера торгової одиниці дозволить: уникнути ситуації, коли різні товари змінної кількості мають однаковий ідентифікаційний номер; уникнути помилки, коли товар змінної кількості маркується штрихкодовою позначкою як товар фіксованої кількості; значно скоротити час, який товаровиробники витрачають на формування ідентифікаційних номерів за Глобальним номером торгової одиниці.

4. З метою уникнення грубих порушень при маркуванні виробів штрихкодовими позначками запропоновано алгоритм, який допоможе українським підприємствам-виробникам правильно вибрати штрихкодову символіку.

5. На основі вивчення зарубіжного досвіду в логістиці обґрунтовано, що в умовах зростання вантажних перевезень оптимізація інформаційного забезпечення транспортних систем України буде важливою складовою комплексних заходів, спрямованих на підвищення ефективності транспортно-складського процесу в цілому. На нашу думку, ключовими моментами організації інформаційного супроводження та оптимізації постачання в Україні повинні бути: міжнародна універсальна система ідентифікації; стандартна транспортна етикетка EAN*UСС; система Електронного обміну даними (стандарт EANCOM).

6. На основі результатів дослідження обґрунтовано, що недостатній рівень розвитку вітчизняних інформаційних технологій, які базуються на стандартах EAN*UСС, є одним із факторів, що сповільнює економічний розвиток нашої країни, а тому існує нагальна необхідність автоматичної ідентифікації продукції всіх українських підприємств-виробників на основі штрих-коду.

7. За період становлення і розвитку системи EAN*UСС в Україні відбулась ціла низка кількісних і якісних змін у цій сфері, що дає підстави виділити такі три етапи: перший (1995-1998 рр.), другий (1998-2000 рр.), третій (2000 р. і дотепер). Аналіз впровадження штрихкодових технологій в Україні показав, що найчастіше використовують штрих-коди спільні підприємства, акціонерні товариства та підприємства з невеликою номенклатурою виробів, які експортують свою продукцію за кордон або до країн СНД.

8. Проведене дослідження сучасного стану та передумов розвитку системи EAN*UСС в Україні свідчить про те, що попри стрімке зростання кількості суб’єктів підприємництва, які отримали Свідоцтво на присвоєння своїй продукції штрих-кодів EAN, належної динаміки розвитку цієї системи в нашій державі ще не забезпечено. Це дає підстави стверджувати про необхідність “механічного нарощування” в Україні кількісних показників як по галузях, так і в охопленні різних сфер виробництва. Основною причиною такої ситуації є проблема відсутності в Україні вичерпної інформації про штрихкодові технології – як загальної, так і про конкретні приклади застосування. Незабезпеченість підприємств необхідною технікою, брак кваліфікованих працівників у цій сфері, а також фахівців суміжних галузей (логістика, пакування тощо) робить практично неможливим працювати безпосередньо по даних технологіях.

9. На основі аналізу етапів становлення та оцінки рівня розвитку системи EAN*UСС в Україні, визначено склад і проведено класифікацію факторів, які впливають на її розвиток. Всі фактори поділено на економічні, організаційно-інституційні, політико-правові, соціально-психологічні та історичні.

10. За допомогою апроксимуючих кривих (кривих тренда) нами здійснено прогноз кількості товарів, маркованих штрих-кодами EAN та числа підприємств-учасників системи EAN*UСС. Апроксимація даних виконана трьома функціями: степеневою, експоненціальною і поліноміальною 6-го степеня.

11. Виявлено проблеми забезпечення якості штрихкодових позначок на етикетках та упаковках вітчизняних товарів. Запропоновані можливі альтернативні рішення щодо підвищення маркування українських товарів штрих-кодами EAN.

12. У ході дослідження обґрунтовано необхідність логістизації в Україні процесів прикордонно-митного контролю транзитних вантажів (товарів) із застосуванням засобів EAN*UСС. Шляхом аналізу діяльності українських митниць визначені основні технологічні принципи логістизації митних процедур.

13. Перегляду і коригуванню підлягають всі діючі на сьогодні ДСТУ із штрихового кодування та електронного обміну даними. З огляду на це, обґрунтовано необхідність оновлення комплексу ДСТУ в галузі автоматичної ідентифікації та впровадження в Україні найновіших версій міжнародних і регіональних (європейських) стандартів і Специфікацій EAN International.

14. На основі узагальнення вищевикладених власних розробок побудована структурна модель реалізації стратегії застосування штрихкодових технологій на вітчизняному підприємстві. Економічна доцільність її впровадження визначається комплексним та послідовним використанням стандартів і методик EAN*UСС.

Практичну цінність у роботі становлять запропоновані стратегічні кроки по впровадженню на підприємстві-виробнику технологій автоматичної ідентифікації на основі штрих-коду EAN. Чільне місце займають організаційні питання проведення робіт з ідентифікації об’єктів. У зв’язку з цим визначено можливі варіанти присвоєння вітчизняним товарам ідентифікаційних номерів структури EAN/UСС. Такі проектні ідеї мають прикладний характер і можуть бути використані українськими підприємствами – виробниками, які приймають рішення працювати в системі EAN*UСС .

15. Зрозуміло, що успішна реалізація стратегії застосування штрихкодових технологій на українських підприємствах значно залежатиме від того, який зміст вкладено в це поняття. Запропоновано нове тлумачення “системи штрихового кодування товарів”, як програмно-апаратного комплексу автоматизації обліку і управління з урахуванням специфіки організації технологічного процесу на конкретному підприємстві. Така система в значній мірі визначає конкурентоспроможність продукції, а, отже, і розвиток виробництва, його рентабельність та ефективність.

16. Спроектована бізнес-модель безперервного постачання товарів із застосуванням стандартизованого електронного обміну даними. Виходячи з переваг застосування електронного обміну даними системи EAN*UCC, розроблено проект оптимізації процесів постачання і торгівлі (іншими словами, оптимізації потоку товарів і інформації) в Україні з використанням стандарту EANСОМ® на базі синтаксису UN/EDIFACT.

17. Виходячи з того, що використання національної системи ідентифікації вагових товарів не проводиться на належному рівні, нами обґрунтована необхідність створення в Україні Депозитарію ідентифікаційних номерів EAN*UCC обмеженої циркуляції. Визначено головні пріоритети проекту його створення та перспективи розвитку.

СПИСОК ОПУБЛІКОВАНИХ ПРАЦЬ
ЗА ТЕМОЮ ДИСЕРТАЦІЇ У ФАХОВИХ ВИДАННЯХ

1. Павлов В.І., Павліха Н.В., Мишко О.В., Опьонова І.В. Основи стандартизації, сертифікації та ідентифікації товарів: Навчальний посібник / Під ред. Дзіся Г.В., Долішнього М.І. – Луцьк: Надстир’я, 2002. – 252 с. - 14,65 друк. арк. Особистий внесок: обґрунтування організаційно-економічного механізму системи автоматичної ідентифікації на основі штрих-коду - 3,66 друк. арк.

2. Опьонова І. В. Міжнародне співробітництво України в сфері стандартизації, сертифікації та ідентифікації товарів // Науковий вісник Чернівецького університету: Зб. наук. пр. Вип. 141-142. Економіка. – Чернівці: Рута, 2002. – С. 152-155. - 0,25 друк. арк.

3. Опьонова І.В. Особливості сертифікації та ідентифікації продукції на регіональних споживчих ринках // Социально-экономические аспекты промышленной политики: региональная политика – организационные и экономические механизмы. Современные проблемы социально-экономического развития регионов Украины: Материалы докл. всеукр. науч-практ. конф. (Донецк– Мелекино, 9-10 сентября 2002 г.). - Т.2: Сб. науч. тр. / НАН Украины. Ин-т экономики пром-сти; Редкол.: Амоша А. И. (отв. ред.) и др. – Донецк, 2002. – С.347-354. - 0,44 друк. арк.

4. Опьонова І.В. Особливості застосування системи штрихового кодування товарів (EAN*UCC) для обліку транзитних вантажів // Соціально-економічні дослідження в перехідний період. Проблеми управління інноваційною діяльністю: Зб. наук. пр. Випуск 4 (ХХХV)/ НАН України. Ін-т регіональних досліджень. Ред. кол.: Долішній М.І. (відп. ред.) та ін. – Львів, 2002. – С.324-330. - 0,41 друк. арк.

5. Опьонова І.В. Обґрунтування стратегії застосування штрихкодових технологій на вітчизняних підприємствах-виробниках // Проблеми раціонального використання соціально-економічного та природно-ресурсного потенціалу регіону: фінансова політика та інвестиції. Серія: “Підприємництво, інновації та маркетинг”. Випуск VІІІ. №2: Зб. наук. пр. – Луцьк: ЛДТУ, 2002. – С. 61-69. - 0,53 друк. арк.

6. Опьонова І.В. Автоматизована ідентифікація об’єктів: штрихкодові символіки системи EAN*UСС // Проблеми раціонального використання соціально-економічного та природно-ресурсного потенціалу регіону: фінансова політика та інвестиції. Серія: “Розвиток соціальної інфраструктури”. Випуск VІІ. №3: Зб. наук. пр. – Луцьк: Надстир’я, 2001. – С. 53-60. - 0,38 друк. арк.

7. Опьонова І.В. До питання забезпечення якості штрихкодового маркування товарів // Экономика промышленности. Экономика Украины в транс-формационный период: Сб. науч. тр. / НАН Украины. Ин-т экономики пром-сти; Редкол.: Амоша А. И. (отв. ред.) и др. – Донецк, 2001. – С. 235-240. - 0,38 друк. арк.

8. Опьонова І.В. Особливості штрихового кодування товарів і послуг в Україні // Проблеми раціонального використання соціально-економічного та природно-ресурсного потенціалу регіону: фінансова політика та інвестиції. Серія: “Розвиток соціальної інфраструктури”. Випуск VІ. №3: Зб. наук. пр. – Луцьк: Надстир’я, 2000. – С. 56-63. - 0,47 друк. арк.

АНОТАЦІЯ

Опьонова І.В. Організаційно-економічний механізм системи ідентифікації та маркування товарів (EAN*UCC) на підприємствах. – Рукопис.

Дисертація на здобуття наукового ступеня кандидата економічних наук за спеціальністю 08.06.01 – Економіка, організація і управління підприємствами – Українська академія зовнішньої торгівлі, Київ, 2003.

Дисертація присвячена питанням теоретико-методологічного обґрунтування механізму автоматичної ідентифікації та маркування товарів в Україні. Систему штрихового кодування товарів слід розглядати як програмно-апаратний комплекс автоматизації обліку і управління з урахуванням специфіки організації технологічного процесу на конкретному підприємстві.

Подається характеристика нумерувальних структур EAN/UCC. В роботі розроблено алгоритм вибору Глобального номера торгової одиниці та блок-схему вибору штрихкодової символіки. Систематизовано, на основі даних аналізу, фактори впливу на розвиток системи EAN*UCC в нашій країні. Наведено низку причин, якими зумовлена потреба у впровадженні стандартів EAN*UCC у сфері виробництва, торгівлі й транспорту. Розглядається можливість практичного застосування міжнародного стандарту EANСОМ® на базі синтаксису UN/EDIFACT в цих сферах діяльності.

Розроблена модель реалізації стратегії застосування штрихкодових технологій на українських підприємствах. Запропоновано проект оптимізації процесів постачання і торгівлі (оптимізації потоку товарів та інформації) в Україні з використанням стандарту EANСОМ® UN/EDIFACT.

Ключові слова: автоматична ідентифікація, ідентифікаційний номер, система штрихового кодування, штрихкодова символіка, стандарт EANСОМ® UN/EDIFACT.

АННОТАЦИЯ

Опёнова И.В. Организационно-экономический механизм системы идентификации и маркирования товаров (EAN*UCC) на предприятиях. – Рукопись.

Диссертация на соискание ученой степени кандидата экономических наук по специальности 08.06.01 – Экономика, организация и управление предприятиями – Украинская академия внешней торговли, Киев, 2003.

Диссертация посвящена вопросам теоретико-методологического обоснования механизма автоматической идентификации и маркирования товаров в Украине. Систему штрихового кодирования товаров необходимо рассматривать как программно-аппаратный комплекс автоматизации учета и управления, исходя из специфики организации технологического процесса на конкретном предприятии. Автором доказано, что автоматическая идентификация с помощью штих-кода, как вид нормотворческой деятельности, вовсе не ограничивается специализированным оборудованием с программным обеспечением для работы с штрих-кодами, а распространяется на более широкий круг объектов, а также