П О Р Я Д О К

укладання на Українській фондовій біржі угод щодо цінних паперів, обіг яких здійснюється у Національній депозитарній системі

1. Загальні положення

1.1. Порядок укладання на Українській фондовій біржі угод щодо цінних паперів, обіг яких здійснюється у Національній депозитарній системі (надалі-Порядок), розроблений відповідно до Закону України “Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні”, Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі-ДКЦПФР) від 26.05.98 №61, Положення про розрахунково-клірингову діяльність, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 27.01.98 №11-а, інших законодавчих та нормативних актів України, що регулюють діяльність на ринку цінних паперів, а також Правил та інших нормативних документів Української фондової біржі (надалі-УФБ).

1.2. Цей Порядок визначає умови та порядок укладання на УФБ угод щодо цінних паперів, що випущені в документарній та бездокументарній формах, обіг яких здійснюється у Національній депозитарній системі (надалі-НДС).

1.3. Дія цього Порядку поширюється на цінні папери, щодо яких здійснюється депозитарна діяльність відповідно до розділу 2 Положення про депозитарну діяльність.

2. Терміни та поняття

2.1. Терміни та поняття, що використовуються в цьому Порядку, вживаються у значенні відповідно до діючих законодавчих та нормативних актів України, визначених п. 1.1 цього Порядку, Правил та інших нормативних документів УФБ.

3. Умови укладання на УФБ угод щодо цінних паперів, обіг яких здійснюється у НДС

3.1. УФБ відповідно до чинного законодавства щодо депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності укладає договір про кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів з обраним нею кліринговим депозитарієм (надалі-Депозитарій).

3.2. Для забезпечення клірингу та розрахунків за угодами з державними цінними паперами УФБ укладає відповідний договір з депозитарієм, що обслуговує обіг державних цінних паперів.

3.3. Договором про кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів визначається порядок надання та обміну інформацією по угодах з цінними паперами між УФБ та Депозитарієм, а також порядок визначення взаємних зобов`язань щодо угод з цінними паперами та розрахунків за ними.

3.4. Клірингові операції щодо угод з цінними паперами здійснюються Депозитарієм з цінними паперами, що випущені в бездокументарній формі і депоновані в Депозитарії, або з цінними паперами, що випущені в документарній формі та знерухомлені в Депозитарії і знаходяться в колективному зберіганні.

3.5. Брокерські контори, що зареєстровані на УФБ та мають дозвіл на здійснення професійної депозитарної діяльності як зберігача цінних паперів, мають бути депонентами Депозитарію.

3.6. Брокерські контори, що зареєстровані на УФБ та не мають дозвіл на здійснення професійної депозитарної діяльності як зберігача цінних паперів, не мають права укладати з Депозитарієм договір про здійснення клірингу та розрахунків за угодами щодо цінних паперів.

Для укладання на УФБ угод щодо цінних паперів брокерські контори, що зареєстровані на УФБ та не мають дозвіл на здійснення професійної депозитарної діяльності як зберігача цінних паперів, повинні:

- у випадку здійснення комерційної операції мати відкриті рахунки в цінних паперах у зберігачів, які є депонентами Депозитарію;

- у випадку здійснення комісійної операції діяти за дорученням лише тих клієнтів, які мають відкриті рахунки в цінних паперах у зберігачів, які є депонентами Депозитарію.

3.7. Брокерська контора, що зареєстрована на УФБ, повинна до моменту укладання на УФБ угоди з цінними паперами, випущеними в документарній формі, повідомити власника цих цінних паперів про необхідність їх знерухомлення в Депозитарії.

3.8. Для укладання на УФБ угод щодо цінних паперів, які випущені в документарній формі та знерухомлені у зберігача, ці цінні папери повинні бути знерухомлені в Депозитарії.

4. Порядок укладання угод та процедура їх врегулювання

4.1. Для укладання на УФБ угод щодо цінних паперів, обіг яких здійснюється у НДС, брокерська контора подає на УФБ замовлення на купівлю-продаж цінних паперів, обовґязковими реквізитами якого є:

- напрям операції (купівля/продаж);

- вид та характериситка цінних паперів;

- кількісні та цінові умови продажу цінних паперів;

- вид операції (комісійна/комерційна; для комісійної операції обовґязково повинні бути зазначені реквізити договору на комісійне обслуговування);

- зазначення реєстратора, зберігача та Депозитарю, які здійснюють облік цінних паперів;

- форма випуску цінних паперів;

- код рахунку в цінних паперах зберігача в Депозитарії та код рахунку в цінних паперах власника у зберігача;

- принцип розрахунків за угодою (поставка проти оплати/без оплати);

- термін розрахунків за угодою;

- гарантія замовника-продавця щодо знерухомлення цінних паперів, зазначених в замовленні, в депозитарії на момент подання замовлення (для цінних паперів, які випущені в документарній формі);

- термін дії замовлення.

Замовлення, в якому заповнені не всі обовґязкові реквізити, вважається недійсним.

4.2. За підсумками торгів на УФБ з купівлі-продажу цінних паперів оформлюються біржові контракти в 5-ти примірниках (по одному примірнику для сторін угоди, їх клієнтів та УФБ), які підлягають обовґязковій реєстрації УФБ.

Типова форма біржового контракту, розрахунки за яким здійснюються за принципом “поставка проти оплати”, наведена у додатку №2 до цього Порядку.

Типова форма біржового контракту, розрахунки за яким здійснюються за принципом “без оплати”, наведена у додатку №3 до цього Порядку.

4.3. У випадку укладання на УФБ угоди щодо цінних паперів, врегулювання якої здійснюється за принципом “поставка проти оплати”, Депозитарій забезпечує поставку цінних паперів з рахунку депонента-постачальника на рахунок депонента-отримувача з одночасним перерахуванням грошових коштів на рахунок депонента-постачальника через розрахунковий банк Депозитарію.

4.4. Для забезпечення виконання розрахунків за принципом “поставка проти оплати” сторона угоди-покупець після отримання від