Ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряд- жень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів | до 500 н.м.д.г. | від 20 до 50 н.м.д.г.

Крім фінансових санкцій, передбачені також інші види покарань. За порушення учасником ринку цінних паперів вимог законодавства про цінні папери та нормативних актів Комісії можливі також такі покарання:

- винесення письмового попередження;

- зупинення на термін до одного року розміщення (передплату, продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента;

- зупинення на термін до одного року дії спеціальних дозволів (ліцензій) на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів;

- анулювання дії спеціальних дозволів (ліцензій) на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів (можливе застосування також у разі повторного винесення письмового попередження та зупинення дії ліцензій).

За порушення учасником ринку цінних паперів вимог законодавства про цінні папери передбачено:

- припинення допуску цінних паперів на фондові біржі або торгівлю ними на будь-якій фондовій біржі, клірингу та укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на певний термін.

У разі виявлення ознак правопорушення у вигляді випуску в обіг або розміщення не зареєстрованих відповідно до чинного законодавства цінних паперів або діяльності на ринку цінних паперів без спеціального дозволу (ліцензії) передбачене зупинення всіх операцій по банківських рахунках відповідної юридичної особи до виконання або скасування в судовому порядку рішення про накладення штрафу.

За порушення фондовою біржею вимог законодавства про цінні папери і статуту та правил фондової біржі - припинення торгівлі на фондовій біржі (до усунення таких порушень).

Відповідальність за порушення законодавства на ринку цінних паперів обумовлена ЗУ "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", ЗУ "Про цінні папери та фондову біржу" та Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими наказом ДКЦПФР №2 від 09.01.97 р. (надруковано в "ГК" №25/97).

Штрафи накладає державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її рішення про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

Про накладення штрафів на комерційні банки Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку інформує Національний банк України у триденний термін.

Ліцензія на право здійснення діяльності на ринку цінних паперів потрібна юридичним особам, які професійно здійснюють цю діяльність, тобто є торговцями цінними паперами. Роз'яснення щодо визначення критеріїв професійної діяльності подано у Рішенні №7 від 14.05.97 р. ДКЦПФР. Вимоги, яким має відповідати торговець цінними паперами, такі:

- це обов'язково має бути юридична особа, а саме: акціонерне товариство (статутний фонд якого сформовано з іменних акцій), товариство з обмеженою відповідальністю, товариство з додатковою відповідальністю, повне або командитне товариство;

- операції з цінними паперами становлять виключний вид діяльності.

Таким чином, звичайне підприємство, що займається виробничою, торговельною або посередницькою діяльністю, має право без ліцензії самостійно купувати і продавати цінні папери лише в межах, встановлених ДКЦПФР; при збільшенні обсягів торгівлі цінними паперами воно зобов'язане скористатися послугами посередника, бо такому підприємству ліцензію ДКЦПФР не дасть.