Формами державного регулювання ринку цінних паперів є:

прийняття законодавчих та нормативних актів з питань діяльності учасників ринку цінних паперів;

видача спеціальних дозволів на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю;

заборона та припинення на термін (до року) професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення згідно з чинним законодавством до відповідальності за здійснення такої діяльності;

регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов’язків учасників ринку цінних паперів;

реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформацій про випуск (емісій) цінних паперів;

контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформування про випуск цінних паперів, умови продажу цінних паперів, передбачених такою інформацією;

контроль за достовірністю інформації, що подається контролюючим органам емітентами та особами, які ведуть професійну діяльність на ринку цінних паперів;

контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів;

створення системи захисту прав інвесторів і забезпечення контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;

встановлення правил та стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням;

забезпечення контролю за дотриманням антимонопольного законодавства на ринку цінних паперів;

здійснення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.

За роки незалежності в Україні формується законодавство з питань ринку цінних паперів. І наразі ми маємо більше 100 законодавчо-нормативних актів, що стосується різних сторін регулювання правовідносин на українському ринку цінних паперів – це закони України, Укази Президента України, постанови Кабінету Міністрів України, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, нормативні акти міністерств та відомств, які в межах своїх повноважень здійснюють регулювання та контроль на ринку цінних паперів.

На цей час вже склалися кілька напрямів формування і розвитку законодавчої бази з питань регулювання ринку цінних паперів:

Закони, укази, постанови з питань формування та регулювання ринку цінних паперів загалом;

Закони, укази, декрети, постанови, нормативні акти з питань визначення видів цінних паперів. Порядку їх реєстрації, випуску та регулювання обігу;

Закони, постанови, нормативні документи з питань розвитку професійної діяльності на ринку цінних паперів;

Закони, нормативні документи, що здійснюють опосередковане законодавче регулювання відносин на ринку цінних паперів та діяльності його учасників;

Закони, укази, постанови та інші законодавчо-нормативні документи, які забезпечують здійснення фінансової та інвестиційної політики в України, що спричиняє розвитку ринку цінних паперів;

Державні програми, специфічні акти-концепції, які визначають методи та напрямки регулювання ринку цінних паперів. Це, зокрема, Концепція функціонування та розвитку фондового ринку України, програми діяльності уряду, програми приватизації та інші;

Договори, конвенції, угоди, укладені з міжнародними організаціями та міжнародними фінансовими структурами у сфері розвитку, функціонування та регулювання ринку цінних паперів;

Кодекси, положення яких регулюють встановлення правовідносини власності на ринку цінних паперів. Сюди можна віднести Цивільний кодекс України, Кримінальний кодекс України, Кодекс про адміністративні правопорушення.